銷售業(yè)務(wù)存違規(guī)行為,螞蟻基金被責(zé)令改正
2024-09-30 16:51:44 來源: 大皖新聞訊
大皖新聞訊 9月30日,浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。全文如下:
關(guān)于對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題:
一是推出余額寶服務(wù)升級未充分揭示業(yè)務(wù)規(guī)則。二是曾經(jīng)參與的基金專屬福利券活動不合規(guī)。上述行為違反了《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第120號)第二十三條第一款、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第十七條第二款、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第120號)第四十一條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第五十三條、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第八十七條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視,嚴(yán)格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī),采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改,并于本監(jiān)管措施下發(fā)之日起90日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
責(zé)任編輯:張炬